證券代碼：300082 證券簡稱：奧克股份 公告編號：2020-040 遼寧奧克化學股份有限公司 關(guān)于2017年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予限制性股票 第二個解除限售期解除限售條件成就的公告 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記 載、誤導性陳述或重大遺漏。 遼寧奧克化學股份有限公司（以下簡稱“奧克股份”或“公司”）第五屆董事會第七次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃預(yù)留限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司2017 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予第二個解除限售期符合解除限售條件的激勵對象人數(shù)為 2 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 37.5 萬股，占公司目前股本總額 68031.00 萬股的 0.055%。現(xiàn)就有關(guān)事項公告如下： 一、公司股權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序 1、2017 年 4 月 10 日，公司第四屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于公 司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。 2、2017 年 4 月 10 日，公司獨立董事就本次股權(quán)激勵計劃是否有利于公司 的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。 3、2017 年 4 月 10 日，公司召開第四屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān) 于公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于 2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核查 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》等議案，并就本次股權(quán)激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了意見。 4、2017 年 4 月 21 日，公司召開第四屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān) 于遼寧奧克化學股份有限公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其 摘要的議案》。 5、2017 年 4 月 22 日，公司已對激勵對象名單在公司內(nèi)部進行了公示，公 示期滿后，監(jiān)事會對本次股權(quán)激勵計劃授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明。 6、2017 年 5 月 15 日，公司 2016 年年度股東大會審議并通過了《關(guān)于遼寧 奧克化學股份有限公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。 7、2017 年 5 月 15 日，公司第四屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于向 激勵對象授予限制性股票的議案》。 8、2017 年 6 月 12 日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第七 次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》，同意調(diào)整限制性股票激勵計劃授予價格。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 9、2017 年 7 月 20 日，公司完成了《2017 年限制性股票激勵計劃》所涉限 制性股票的授予登記工作，并于 2017 年 7 月 20 日在深圳證券交易所網(wǎng)上披露了 《關(guān)于限制性股票授予登記完成的公告》。 10、2018 年 5 月 10 日，根據(jù) 2016 年年度股東大會的授權(quán)，公司召開第四 屆董事會第十七次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意向 4 名激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票 100.00 萬股。 11、2018 年 6 月 14 日，公司第四屆董事會第十八次會議和第四屆監(jiān)事會第 十四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整預(yù)留的限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》，同意調(diào)整預(yù)留的限制性股票激勵計劃授予價格。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 12、2018 年 6 月 25 日，公司第四屆董事會第十九次會議和第四屆監(jiān)事會第 十五次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷 2017 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 13、2018 年 7 月 23 日，公司第四屆董事會第二十次會議和第四屆監(jiān)事會第 十六次會議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 14、2019 年 7 月 2 日，公司第四屆董事會第二十八次會議和第四屆監(jiān)事會 第二十次會議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃預(yù)留限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 15、2019 年 7 月 22 日，公司第四屆董事會第三十次會議和第四屆監(jiān)事會第 二十一次會議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 16、2019 年 8 月 8 日，公司第四屆董事會第三十一次會議和第四屆監(jiān)事會 第二十二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵計劃回購價格并回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 17、2019 年 10 月 23 日，公司第五屆董事會第二次會議和第五屆監(jiān)事會第 二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵計劃回購價格并回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 18、2020 年 7 月 21 日，公司第五屆董事會第七次會議和第五屆監(jiān)事會第五 次會議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。 二、2017 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予第二個解除限售期解除限售條件 成就的說明 （一）限制性股票預(yù)留授予第二個解除限售期屆滿說明 根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，公司 2017 年限制性股票 激勵計劃授予的限制性股票限售期為自完成登記日起 12 個月。預(yù)留授予第二個解除限售期為自預(yù)留獲授的限制性股票完成登記日起 24 個月后的首個交易日至預(yù)留獲授的限制性股票完成登記日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的 50%。 公司本次激勵計劃預(yù)留限制性股票的授予日為 2018 年 5 月 10 日，上市日期 為 2018 年 7 月 2 日，公司本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二個限售期已 于 2020 年 7 月 2 日屆滿。 （二）限制性股票預(yù)留授予第二個解除限售期解除限售條件成就的說明 解除限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除 限售： 解除限售條件 是否達到解除限售條件的說明 （一）公司未發(fā)生如下任一情形： 1、最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無 法表示意見的審計報告； 2、最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或 公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售 者無法表示意見的審計報告； 條件。 3、上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾 進行利潤分配的情形； 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的； 5、中國證監(jiān)會認定的其他情形。 （二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形： 1、最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選； 2、最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選； 3、最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解除 政處罰或者采取市場禁入措施； 限售條件。 4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的； 5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的； 6、中國證監(jiān)會認定的其他情形。 （三）公司層面業(yè)績考核要求 本激勵計劃的解除限售考核年度為 2018-2019 年兩個會計年度，每個會 計年度考核一次，限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下表所示： 解除限售期 業(yè)績考目標 第一個解除限 相比 2016 年，2018 年度凈利潤增長率不低于 根據(jù)中興財光華會計師事務(wù)所（特殊 售期 50%；或 2018 年度銷售量不低于 54.6 萬噸 普通合伙）對奧克股份 2019 年財務(wù) 第二個解除限 相比 2016 年，2019 年度凈利潤增長率不低于 數(shù)據(jù)進行審計所出具的中興財光華 售期 100%；或 2019 年度銷售量不低于 58.8 萬噸 審會字 2020 第 317017 號《審計報 上述“凈利潤”指“歸屬于上市公司股東的凈利潤”。 告》，公司 2019 年歸屬上市公司股 東的凈利潤為 346,686,605.76 元，較 2016 年增長 354.16%，公司滿足解除 限售條件。 （四）個人層面績效考核要求 除 1 名激勵對象已離職，其余激勵對 根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，激勵對 象個人績效考核為良好及以上，滿足 象上一年度績效考核合格。 解除限售條件。 綜上所述：公司本次激勵計劃的限制性股票預(yù)留授予第二個解除限售期已屆 滿，業(yè)績指標等解除限售條件已達成，滿足《2017 年限制性股票激勵計劃》預(yù) 留授予第二個解除限售期解除限售條件，董事會同意公司對符合解除限售條件的 激勵對象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。 三、本次解除限售的預(yù)留授予限制性股票與公司 2017 年限制性股票激勵計 劃是否存在差異 公司 2017 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分共 3 名激勵對象，其中激勵 對象陳德建已離職，不再具有激勵資格，公司對其已獲授但尚未解除限售的限制 性股票進行回購注銷。除此之外，本次解除限售的預(yù)留授予限制性股票與公司 2017 年限制性股票激勵計劃不存在差異。 四、預(yù)留授予第二個解除限售期可解除限售限制性股票的激勵對象及可解 除限售限制性股票數(shù)量 目前，公司 2017 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予第二個解除限售期可解除 限售的激勵對象人數(shù)為 2 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 37.50 萬股，占公 司目前股本總額 68031.00 萬股的 0.055%。 2017 年限制性股票激勵計劃的預(yù)留授予第二個解除限售期可解除限售的激 勵對象及股票數(shù)量如下： 姓名