必康股份:2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
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2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
江蘇必康制藥股份有限公司(下稱“公司”)2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)(下稱“本次股東
大會(huì)”)于2017年9月12日以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。上海市瑛明律師事
務(wù)所(下稱“本所”)接受公司的委托，指派律師出席本次股東大會(huì)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(下稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2016年修訂)》(下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”)以及《江蘇必康制藥股份有限公司章程》(下稱“《公司章程》”)的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格以及會(huì)議表決程序進(jìn)行驗(yàn)證，并出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果是否符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的提案內(nèi)容以及這些提案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表意見。本所律師假定公司提交給本所律師的資料(包括但不限于有關(guān)人員的身份證明、股票賬戶卡、授權(quán)委托書等)是真實(shí)、完整的，該等資料上的簽字和/或印章均為真實(shí)，授權(quán)書均獲得合法及適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，資料的副本或復(fù)印件均與正本或原件一致。
本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，并依法對(duì)本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。本法律意見書僅供公司為本次股東大會(huì)之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，本法律意見書不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)與出具本法律意見書有關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一. 關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開程序
經(jīng)本所律師查驗(yàn)：
(一) 本次股東大會(huì)系由公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議決定召集。2017年8月24日，
公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議會(huì)通過決議，審議通過了《關(guān)于召開2017年第
五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。關(guān)于公司召開本次股東大會(huì)的通知公告已于2017
年8月26日刊登在證券時(shí)報(bào)網(wǎng)(http://xinpi.stcn.com/)、巨潮資訊網(wǎng)(http://www.
cninfo.com.cn)和中國證券網(wǎng)(http://xinpi.cnstock.com/)，該通知公告載明了本次股東大會(huì)的召集人、會(huì)議時(shí)間、召開方式、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、出席會(huì)議對(duì)象、出席現(xiàn)場會(huì)議登記辦法、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的身份認(rèn)證與投票程序、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(二) 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。
公司本次股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議于2017年9月12日在公司會(huì)議室(江蘇省新沂市
鐘吾南路18號(hào)財(cái)政局北樓)如期召開，會(huì)議由公司董事長周新基先生主持，會(huì)
議召開的日期、地點(diǎn)與本次股東大會(huì)公告通知的內(nèi)容一致。
本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2017年9月12日(星期二)上午9:30至11:30和下午13:00至15:00；通過深圳 證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2017年9月11日(星期一)下午 15:00至2017年9月12日(星期二)下午15:00期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
二. 關(guān)于本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)：
(一) 根據(jù)會(huì)議召開通知，本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為2017年9月6日。經(jīng)本所
律師查驗(yàn)，現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)及通過網(wǎng)絡(luò)投票有效表決的股東共計(jì)13名，
代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì)972,602,657股，約占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
63.4741%。其中：(1)出席現(xiàn)場會(huì)議的股東(包括股東代理人)共計(jì)9人，所持股
份972,162,082股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的63.4453%；(2)根據(jù)深圳證券信
息有限公司提供的數(shù)據(jù)及公司確認(rèn)，通過網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行有效表決的股東共計(jì)4
名，代表股份440,575股，約占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0288%。以上通過
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
(二) 公司董事、監(jiān)事以及公司董事會(huì)秘書、本所律師出席了本次股東大會(huì)，公司部
分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，前述人員均有出席或列席公司股東大會(huì)的資格。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三. 關(guān)于本次股東大會(huì)的議案
本次股東大會(huì)的議案由公司董事會(huì)提出，議案的內(nèi)容屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍，有明確的議題和具體決議事項(xiàng)，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。本次股東大會(huì)沒有臨時(shí)提案。
四. 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
經(jīng)本所律師查驗(yàn)：
(一) 公司本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票方式包括交易系統(tǒng)投票和互聯(lián)網(wǎng)投票兩種方式。
網(wǎng)絡(luò)投票按《公司章程》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司股東 大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2016年9月修訂)》的規(guī)定進(jìn)行了表決并通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)獲得了網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東人數(shù)、代表股份數(shù)、占公司股份總數(shù)的比例，提案審議和 表決情況。公司對(duì)深圳證券信息有限公司提供的2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表進(jìn)行了確認(rèn)。
(二) 本次股東大會(huì)在對(duì)會(huì)議議案現(xiàn)場表決時(shí)，由2名股東、1名公司監(jiān)事和本所律
師共同計(jì)票、監(jiān)票，會(huì)議主持人周新基先生當(dāng)場宣布由前述計(jì)票及監(jiān)票人簽署的每一議案的現(xiàn)場表決結(jié)果。根據(jù)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決合并統(tǒng)計(jì)后的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)所審議的議案均獲得通過，出席現(xiàn)場會(huì)議的股東對(duì)表決結(jié)果沒有異議。每一議案的匯總表決情況及結(jié)果如下：
1. 《關(guān)于制訂公司重大經(jīng)營與投資決策管理制度的議案》
表決結(jié)果：同意股份972,574,157股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份(含網(wǎng)絡(luò)投
票)總數(shù)的99.9971%；反對(duì)股份28,500股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份(含網(wǎng)
絡(luò)投票)總數(shù)的0.0029%；棄權(quán)股份0股。
其中，中小投資者表決情況為：412,075股同意，占出席會(huì)議中小投資者有
效表決股份總數(shù)的93.5312%；28,500股反對(duì)，占出席會(huì)議中小投資者有效
表決股份總數(shù)的6.4688%；0股棄權(quán)。
該議案獲審議通過。
2. 《關(guān)于公司為全資子公司陜西必康制藥集團(tuán)控股有限公司提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意股份972,574,157股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份(含網(wǎng)絡(luò)投
票)總數(shù)的99.9971%；反對(duì)股份28,500股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份(含網(wǎng)
絡(luò)投票)總數(shù)的0.0029%；棄權(quán)股份0股。
其中，中小投資者表決情況為：412,075股同意，占出席會(huì)議中小投資者有
效表決股份總數(shù)的93.5312%；28,500股反對(duì)，占出席會(huì)議中小投資者有效
表決股份總數(shù)的6.4688%；0股棄權(quán)。
該議案獲審議通過。
3. 《關(guān)于公司全資子公司陜西必康制藥集團(tuán)控股有限公司為下屬控股子公司
必康百川醫(yī)藥(河南)有限公司提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意股份972,195,318股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份(含網(wǎng)絡(luò)投
票)總數(shù)的99.9581%；反對(duì)股份407,339股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份(含
網(wǎng)絡(luò)投票)總數(shù)的0.0419%；棄權(quán)股份0股。
其中，中小投資者表決情況為：33,236股同意，占出席會(huì)議中小投資者有
效表決股份總數(shù)的7.5438%；407,339股反對(duì)，占出席會(huì)議中小投資者有效
表決股份總數(shù)的92.4562%；0股棄權(quán)。
該議案獲審議通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五. 結(jié)論性意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人的資格以及會(huì)議的表決程序均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。
(以下無正文，下頁為本法律意見書的結(jié)尾和簽署頁)
(此頁無正文，為《關(guān)于江蘇必康制藥股份有限公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意
見書》的簽署頁)
結(jié)尾
本法律意見書出具日期為2017年9月12日。
本法律意見書正本叁份。
上海市瑛明律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：陳明夏 陳志軍
余娟娟
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