寶泰隆新材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)

  關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）

                     公示情況說明及審核意見

     本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

     寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017年 8

月 27 日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過《公司 2017年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》和《核查公司2017年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單》的議案，并于2017年8月 29日在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告了《寶泰隆新材料股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司對(duì)2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。

     公示期間，公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人在2017年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）草案公告前 6 個(gè)月內(nèi)買賣公司

股票的情況進(jìn)行了自查，自查結(jié)果顯示其中10名激勵(lì)對(duì)象本人在知

悉公司籌劃激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)后至公司公開披露激勵(lì)計(jì)劃草案期間存在買賣公司股票的行為。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上述10人不得成為公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。

     鑒于上述事項(xiàng)，公司取消了上述10人激勵(lì)對(duì)象資格，調(diào)整了激

勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量。并于2017年9月8日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)

第七次會(huì)議，審議通過了《調(diào)整公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激

勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量》、《公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）

（修訂稿）及摘要》和《核查公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激

勵(lì)對(duì)象名單》的議案。

     現(xiàn)將公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次調(diào)整后激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及審核意見公告如下：

     一、公示情況

     激勵(lì)對(duì)象名單的內(nèi)部公示期間為2017年8月30日至2017年9

月 8 日，內(nèi)部公示期間，公司未收到任何關(guān)于本次激勵(lì)對(duì)象名單的

異議。

     二、監(jiān)事會(huì)對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象的核查情況

     公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象與公司或子公司簽訂的勞動(dòng)合同、擬激勵(lì)對(duì)象在公司或子公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件等相關(guān)文件和憑證。

     三、監(jiān)事會(huì)審核意見

     經(jīng)核查，調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均為公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或核心業(yè)務(wù)人員，均為公司正式在職員工。激勵(lì)對(duì)象中無獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

     經(jīng)核查，調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不存在下列情形：

     （一）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

     （二）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)

人選；

     （三）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派

出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

     （四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形的；

     （五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

     （六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

     監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次修訂后的激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象具備

《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，且滿足《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《寶泰隆新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修訂稿）》及摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次調(diào)整后的激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

     特此說明。

                                        寶泰隆新材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)

                                                      二O一七年九月十一日