華林證券股份有限公司

                   關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司

                         2017年半年度跟蹤報(bào)告

保薦機(jī)構(gòu)名稱：華林證券股份有限公司  被保薦公司簡(jiǎn)稱：正業(yè)科技

保薦代表人姓名：何書茂                聯(lián)系電話：0755-82707777

保薦代表人姓名：鐵維銘                聯(lián)系電話：0755-82707777

一、保薦工作概述

                項(xiàng)     目                               工作內(nèi)容

1.公司信息披露審閱情況

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件          是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次

                                                不適用

數(shù)

2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制

度的情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包

括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的

                                                是

制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)

部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度          是

3.募集資金監(jiān)督情況

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)              1次

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息

                                                是

披露文件一致

4.公司治理督導(dǎo)情況

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)                   0次

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)                     0次

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)                     0次

5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況

（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)                            0次

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)

                                                不適用

送

（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情

                                                不適用

況

6.發(fā)表獨(dú)立意見情況

（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)                        5次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意

                                                不適用

見

7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)                        不適用

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容                     不適用

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況            不適用

8．關(guān)注職責(zé)的履行情況

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)                 無

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容                     不適用

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況            不適用

9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)      是

10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況

（1）培訓(xùn)次數(shù)                                 0次

（2）培訓(xùn)日期                                 不適用

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                          不適用

11.其他需要說明的保薦工作情況          2017年5月，公司董事徐同買賣公司

                                            股票，構(gòu)成短線交易，相關(guān)主體已采

                                            取相關(guān)補(bǔ)救措施。公司及相關(guān)個(gè)人應(yīng)

                                            進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)，避免類似

                                            情況發(fā)生。

 二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

          事項(xiàng)                    存在的問題                采取的措施

1.信息披露                              無                       不適用

2.公司內(nèi)部制度的建立和              無                       不適用

執(zhí)行

3．“三會(huì)”運(yùn)作                         無                       不適用

4.控股股東及實(shí)際控制人              無                       不適用

變動(dòng)

5.募集資金存放及使用                  無                       不適用

6.關(guān)聯(lián)交易                  2016年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交  2017年7月11日，董事

                              易，未及時(shí)履行審批程序   會(huì)補(bǔ)充審議通過，確認(rèn)

                                                             2016年日常關(guān)聯(lián)交易

7.對(duì)外擔(dān)保                              無                       不適用

8.收購(gòu)、出售資產(chǎn)                       無                       不適用

9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)

（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投              無                       不適用

資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、

套期保值等）

10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中      發(fā)行人及其聘請(qǐng)的中

介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情  介機(jī)構(gòu)積極配合保薦工作            不適用

況

11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、

業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理              無                       不適用

狀況、核心技術(shù)等方面的重

大變化情況）

 三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

        公司及股東承諾事項(xiàng)           是否     未履行承諾的原因及解決措施

                                      履行承諾

 1、發(fā)行前股東所持股份的限售安

 排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限

                                          是                  不適用

 以及相關(guān)股東持股及減持意向等

 承諾

2、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)

聯(lián)股東、公司、公司的董事、高級(jí)

                                         是                  不適用

管理人員關(guān)于上市后三年內(nèi)穩(wěn)定

股價(jià)承諾

3、公司、公司控股股東、公司董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)招股說

                                         是                  不適用

明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏的承諾

4、公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措

                                         是                  不適用

施及承諾

5、公司利潤(rùn)分配政策的承諾           是                  不適用

6、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)

                                         是                  不適用

于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾

7、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)

                                         是                  不適用

于廠房租賃補(bǔ)償?shù)某兄Z

8、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)

于執(zhí)行社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金制度      是                  不適用

的承諾

9、公司、公司股東、實(shí)際控制人、

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于未      是                  不適用

履行承諾約束措施的承諾

四、其他事項(xiàng)

               報(bào)告事項(xiàng)                                 說明

1.保薦代表人變更及其理由                              不適用

2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)

構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事                  不適用

項(xiàng)及整改情況

3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng)                                無

     （以下無正文）

（本頁無正文，為《華林證券股份有限公司關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司2017

年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁）

                                          保薦代表人：

                                                                   何書茂

                                          保薦代表人：

                                                                   鐵維銘

                                                         華林證券股份有限公司

                                                               2017年8月22日