培育重大技術(shù)的基本原則
對(duì)重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策的研究，其目的要根據(jù)重大技術(shù)的特點(diǎn)找到適合的經(jīng)濟(jì)政策，以推動(dòng)重大技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新能力的提升，并實(shí)現(xiàn)依托該項(xiàng)重大技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)大發(fā)展。
在市場對(duì)資源配置起決定性作用的背景下，政府部門的角色是什么？什么事情由政府干？什么事情不要政府干？要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合，通過抓好重大政策的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的重大改革。
就培育重大技術(shù)而言，應(yīng)遵循以下基本原則。
1.在職能定位上，政府既要管得少，又要管得好，要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合。
要真正實(shí)現(xiàn)讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，對(duì)企業(yè)而言，需要的是一個(gè)良好的市場機(jī)制和發(fā)展環(huán)境，即一個(gè)鼓勵(lì)公平競爭的合理、有效市場，讓企業(yè)可以自由發(fā)揮。同時(shí)可以準(zhǔn)確了解政府正在做什么、為何做、如何做，并能建言獻(xiàn)策；需要的是把企業(yè)該做的事情交還給企業(yè)，即讓企業(yè)作為資源整合的主體，搜尋未來的技術(shù)方向，承受選擇的風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)政府而言，必須要簡政放權(quán)，將諸如對(duì)重大技術(shù)的選擇等自身沒有能力、沒有條件、做不到也做不好的事情更多交給市場或社會(huì)，讓諸如行業(yè)協(xié)會(huì)等具備資質(zhì)的社會(huì)組織有償提供，將政府從具體的事務(wù)中解脫出來，提高政府服務(wù)管理透明度并更好地肩負(fù)起宏觀調(diào)控、監(jiān)督等職責(zé)。
政府必須避免行政化定項(xiàng)目、分資金，不是通過“相馬”將資金投給某幾家指定企業(yè)；而是確定支持的基本規(guī)則和所要達(dá)到的最終效果，通過“賽馬”將資金分給優(yōu)勝者。因此，政府應(yīng)支持國內(nèi)市場競爭，扶持的重點(diǎn)是扶優(yōu)扶強(qiáng)而不是扶大。
同時(shí)，必須要改變政府決策者們自上而下的思維模式，要力爭采取自下而上的民主參與方式進(jìn)行決策。應(yīng)鼓勵(lì)國內(nèi)各類型企業(yè)參與到政策的制定中，要讓政府相關(guān)部門知道產(chǎn)業(yè)界的真實(shí)需求，要防止“金喇叭效應(yīng)”，即政策的制訂被那些具有話語權(quán)的大企業(yè)所左右，而缺失了小企業(yè)的聲音。如此才能讓出臺(tái)的措施、政策更加有的放矢，而且政府相關(guān)部門也會(huì)更受產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可。
此外，政府還必須不斷加強(qiáng)事中和事后的監(jiān)管，真正做到“事前有規(guī)劃、事后有評(píng)估”，并通過建立“黑名單”制度以加強(qiáng)對(duì)失信者的懲戒；明確扶持政策的時(shí)間和退出的條件，要明確實(shí)行暫時(shí)和有條件的保護(hù)是為了讓企業(yè)擁有自力更生的技術(shù)能力和從根本上擺脫受制于人的局面。
2.在治理方式上，政府對(duì)重大技術(shù)發(fā)展方向的引導(dǎo)宜粗不宜細(xì)。
應(yīng)本著“布局一代、研究一代、產(chǎn)業(yè)化一代”的原則，扶持而不是指揮重大技術(shù)及其發(fā)展方向，即政府應(yīng)支持所有類別高效太陽能電池技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，而不是代替企業(yè)去選擇、確定具體的技術(shù)方向；同時(shí)避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源。
一方面，政府應(yīng)在廣泛征求產(chǎn)業(yè)界的基礎(chǔ)上設(shè)定中長期技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用目標(biāo)，不僅可以成為重大技術(shù)方向選擇的依據(jù)，更可成為引導(dǎo)社會(huì)各界的“共同愿景”以使資源集聚并投入到相關(guān)領(lǐng)域的相關(guān)方向。此外，政府部門因其地位特殊，相關(guān)意見易被產(chǎn)業(yè)界放大解讀而造成不必要的誤解，因此，應(yīng)充分利用專業(yè)性行業(yè)協(xié)會(huì)紐帶和橋梁的特性進(jìn)行協(xié)調(diào)和溝通。
另一方面，受制于信息不對(duì)稱，政府很難正確、及時(shí)獲悉技術(shù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)信息，而且由于技術(shù)更新速度越來越快，預(yù)測未來的具體技術(shù)方向更是件費(fèi)力不討好的事情，且更可能是件“不可能完成的任務(wù)”。因此，對(duì)政府而言，需要的是營造有利的市場環(huán)境，通過一些制度的安排和政策的完善，改善服務(wù)，提高效率，幫助、引導(dǎo)企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確地把握信息和趨勢，讓企業(yè)在市場競爭中發(fā)揮主導(dǎo)作用。
同時(shí)，為有效發(fā)揮政府資金的扶持作用，政府的扶持必須以產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向，應(yīng)對(duì)重大技術(shù)發(fā)展過程中制約產(chǎn)業(yè)核心競爭力提升的關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵材料等瓶頸問題，給予重點(diǎn)支持。在高效太陽能電池領(lǐng)域，無論是晶硅電池、薄膜電池還是新型電池，都僅僅是光伏產(chǎn)業(yè)為實(shí)現(xiàn)降低成本、提高轉(zhuǎn)換效率的技術(shù)手段。
此外，在政府研究資金的分配上，需要“雪中送炭”，而非“錦上添花”，支持專業(yè)性強(qiáng)的小微企業(yè)科研資金需求；同時(shí)避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源，極力避免一些行業(yè)龍頭企業(yè)借助與政府相關(guān)部門的良好關(guān)系及其影響力，而通過排斥競爭對(duì)手、“攻關(guān)”以獲得有限科研投入情況的發(fā)生。
3.在策略方法上，政府的支持應(yīng)“聚焦”企業(yè)并長期持續(xù)投資。
政府應(yīng)將支持的重點(diǎn)放在企業(yè)，突出企業(yè)的主導(dǎo)作用，同時(shí)，需要持續(xù)、長期的支持，并加大企業(yè)和研究所及高校的產(chǎn)學(xué)研合作。鑒于創(chuàng)新主體所應(yīng)具備的具有對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)自主的決策權(quán)、具有進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)所必需的基本能力、承擔(dān)創(chuàng)新活動(dòng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)、獲取創(chuàng)新活動(dòng)的收益等特征，相對(duì)于科研院所和高校，企業(yè)是更加高效地運(yùn)作主體。而且，有效的工業(yè)研發(fā)一般需要與企業(yè)保持良好的溝通渠道，因?yàn)槠髽I(yè)是問題的來源，也是研發(fā)成果的最終使用者。
因此，一方面，政府需要整合政出多門的專項(xiàng)資金，杜絕一題多報(bào)、重復(fù)資助等現(xiàn)象，強(qiáng)化資金監(jiān)管，集中財(cái)力支持以企業(yè)為主的光伏領(lǐng)域的“重大技術(shù)”研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化；另一方面，政府還必須通過調(diào)整扶持條件，讓扶持資金更加聚焦在核心項(xiàng)目和有一定影響力和自主品牌的重點(diǎn)企業(yè)，以避免撒胡椒面式的分散扶持。同時(shí)，鑒于重大技術(shù)的特點(diǎn)決定了研究的長期性和累積性，必須要在經(jīng)費(fèi)配置上，對(duì)企業(yè)的研究項(xiàng)目給予長期連續(xù)滾動(dòng)資助。
明確改革的具體政策
在明確培育原則后，我們還需要明確改革的具體政策，以防陷入“改革疲憊癥”。當(dāng)然，具體政策要從“群眾最期盼的領(lǐng)域改起”，同時(shí)，可行的政策也要立足于充分考慮各個(gè)利益群體的現(xiàn)實(shí)利益，以防改革阻力過大而難以執(zhí)行落實(shí)。
1.在需求管理上，應(yīng)重視“種子用戶（示范戶）”的培育和發(fā)展。
要有效發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，必須要立足長遠(yuǎn)利益而積極培育市場，變潛在需求為現(xiàn)實(shí)需求，進(jìn)而促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。對(duì)于高效太陽能電池技術(shù)而言，從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，主要集中于不斷提升的轉(zhuǎn)化效率和逐年降低的成本，而要真正促進(jìn)太陽能市場的良性發(fā)展，必須使高效太陽能電池技術(shù)產(chǎn)生實(shí)際效用，讓人們的生產(chǎn)、生活方式更加便利、實(shí)效。
在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，以及分布式光伏發(fā)電應(yīng)用迎來政策利好的最佳時(shí)機(jī)，如何培育和發(fā)展“種子用戶”以探索應(yīng)用創(chuàng)新模式，并帶動(dòng)大眾用戶而真正實(shí)現(xiàn)分布式光伏發(fā)電的美好前景，繼而最終帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。所謂“種子用戶”，是那些最初使用并高度認(rèn)可且能引導(dǎo)大眾用戶積極使用高效太陽能電池產(chǎn)品的用戶。
在高效太陽能電池領(lǐng)域，必須要瞄準(zhǔn)那些對(duì)普通大眾有示范性、影響力和權(quán)威性的高勢能人群，利用對(duì)高勢能人群的洞察以提升客戶體驗(yàn)；選擇適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域和合適的地區(qū)，借助高勢能地區(qū)、領(lǐng)域的影響，順勢而為，以逐步擴(kuò)大內(nèi)需市場。
同時(shí)，政府可以尋求利用諸如航空、航天、無人船、無人機(jī)等某些軍事應(yīng)用需求為主的高端市場，以及民用領(lǐng)域的光伏空調(diào)、光伏車棚、光伏幕墻等特殊應(yīng)用，通過挖掘潛在需求并開拓新市場以鼓勵(lì)相關(guān)技術(shù)能力的提升。
此外，為避免當(dāng)前產(chǎn)能過剩背景下，企業(yè)惡性競爭而造成的質(zhì)量下降，確保產(chǎn)品、設(shè)備的長期安全可靠，與其他先發(fā)國家更好銜接，要繼續(xù)建立健全太陽能光伏行業(yè)的原料和產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測和認(rèn)證體系，保證多晶硅、光伏組件、光伏電站等原料和最終產(chǎn)品的質(zhì)量，規(guī)范引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，并為先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展提供市場空間。
2.在關(guān)鍵技術(shù)工藝、重大關(guān)鍵設(shè)備上，應(yīng)逐步提升本土技術(shù)能力，擴(kuò)大市場占有率。
重大關(guān)鍵設(shè)備市場不是一個(gè)完全自由競爭市場，具有很強(qiáng)的路徑依賴性，而且對(duì)于積累本土技術(shù)能力具有決定性作用；如果缺乏對(duì)關(guān)鍵設(shè)備的國家層面扶持，僅僅依靠本土企業(yè)自身的發(fā)展很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的提升以及通過不斷修改、改進(jìn)、創(chuàng)新而占領(lǐng)市場的目的。
因此，要結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況對(duì)引進(jìn)的成套關(guān)鍵設(shè)備和產(chǎn)業(yè)化前期關(guān)鍵技術(shù)實(shí)行國產(chǎn)化方針，通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵裝備的分解、研制進(jìn)行創(chuàng)新開發(fā)；同時(shí)，要逐步減少成套關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)，著重引進(jìn)技術(shù)專利、技術(shù)情報(bào)和基礎(chǔ)性科研成果。
政府可以通過優(yōu)惠貸款、減稅、建立特殊工業(yè)聯(lián)合體、公共費(fèi)用的折扣、提高進(jìn)口關(guān)稅以及其他間接措施來鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)進(jìn)入市場參與競爭，力爭獲得具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)工藝和技術(shù)，增強(qiáng)我國在技術(shù)路徑選擇上的自主性。
同時(shí)，鑒于職業(yè)化、專業(yè)化行業(yè)協(xié)會(huì)具有服務(wù)性、代表性、協(xié)調(diào)性和自律性等特點(diǎn)，因此應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，通過建立社會(huì)公共平臺(tái)（聯(lián)合創(chuàng)新中心），以從事工程性、產(chǎn)業(yè)化研究為核心，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源聚合、創(chuàng)新成果共享。
在增強(qiáng)行業(yè)整體技術(shù)能力基礎(chǔ)上，加強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)和對(duì)外專利談判的主動(dòng)權(quán)。鼓勵(lì)企業(yè)自愿參加，取得成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸平臺(tái)所有，參與企業(yè)有優(yōu)先使用權(quán)。
即使本土技術(shù)能力得到提升，常常也會(huì)面臨將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場能力的困局。某種程度而言，關(guān)鍵技術(shù)工藝、重大關(guān)鍵設(shè)備在需求端的市場化障礙可能要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于供給端的技術(shù)研發(fā)障礙。因此，要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)加強(qiáng)合作，要認(rèn)可用戶在創(chuàng)新活動(dòng)中的參與和互動(dòng)，進(jìn)一步完善和落實(shí)“首臺(tái)套”扶持等相關(guān)政策，建立使用國產(chǎn)首臺(tái)套產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，并加強(qiáng)政策的透明度，讓企業(yè)和用戶全方位了解政策。
3.在科技供給上，應(yīng)對(duì)支持重大技術(shù)并提升國際競爭力的方式進(jìn)行必要的改變。
應(yīng)該說，特定的科技制度可以使得部分國家在接近其知識(shí)和技術(shù)水平的前沿位置高效運(yùn)行并取得重大突破，而使得大多數(shù)國家在遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其知識(shí)和技術(shù)水平可能的位置低效運(yùn)行并形成低端鎖定。同時(shí)，作為技術(shù)追隨者的主要問題不是“投入多少進(jìn)行研發(fā)？”而是“進(jìn)行何種研發(fā)？”因此，我們當(dāng)前面臨的主要問題是，如何將有限的扶持資金用在刀刃上，向“有效果、有效率”聚焦。
某種程度而言，實(shí)現(xiàn)政府科研資金資助組織方式的變革成為實(shí)現(xiàn)資金扶持“有效果、有效率”的有效途徑。我們認(rèn)為，必須讓政府從科研項(xiàng)目評(píng)估、定價(jià)、選擇的角色中退出；可以借鑒發(fā)達(dá)國家的成熟經(jīng)驗(yàn)，成立針對(duì)重大技術(shù)評(píng)估和推進(jìn)的專項(xiàng)委員會(huì)。委員會(huì)依托一定的技術(shù)評(píng)估的理念與方法，是重大技術(shù)評(píng)估的基礎(chǔ)，也是重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策和決策支持系統(tǒng)的重要組成部分。
重大技術(shù)的評(píng)估和推進(jìn)主要包括評(píng)價(jià)對(duì)象的屬性、可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果、對(duì)社會(huì)未來發(fā)展的影響，以及具體推進(jìn)重大技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等，目的是推進(jìn)決策的科學(xué)化、民主化，完善決策信息和智力支持系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)政府“有效果”、“有效率”的引導(dǎo)。為充分利用好委員會(huì)制度，使其真正成為選擇和培育重大技術(shù)的權(quán)力組織并持之以恒地發(fā)揮效用，就必須強(qiáng)化委員會(huì)的作用，同時(shí)，做到過程開放、細(xì)節(jié)明確、操作透明、接受監(jiān)督。
